證券投資咨詢機構的出現(xiàn)，一方面適應了證券市場專業(yè)化的要求，另一方面也符合證券市場的公開、公平、公正原則。其作用是：①咨詢?nèi)藛T運用自身專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗，通過對證券市場各相關因素的系統(tǒng)分析和研究，形成報告公布給投資者，從而有利于提高證券市場的透明度；②咨詢機構可以為市場上的發(fā)行人、投資人出謀劃策，幫助他們選擇籌資、投資的最佳方案，從而有利于減少投資者的盲目性，提高資金運作效率；③咨詢機構結合宏觀經(jīng)濟因素，運用大量的事實數(shù)據(jù)對上市公司經(jīng)營情況進行分析研究，引導投資者理性投資，從而有利于證券市場穩(wěn)定發(fā)展；④咨詢機構通過對上市公司的深入研究，并在有關媒體發(fā)表分析報告文章，對規(guī)范上市公司經(jīng)營運作也起到一定的監(jiān)督和促進作用。

對證券投資咨詢機構進行嚴格管理是證券市場監(jiān)管的重要內(nèi)容。世界各國證券主管機關，都制定了相關的規(guī)定來規(guī)范投資咨詢活動。我國證券市場還處于初級發(fā)展階段，中小投資者占絕大比重，他們的專業(yè)投資知識和經(jīng)驗相對不足，迫切需要專業(yè)投資咨詢服務。為了加強對證券、期貨投資咨詢機構的管理，規(guī)范投資咨詢活動，保障投資者的合法權益，1997年12月25日，國務院證券委員會發(fā)布了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，該辦法對證券投資咨詢的業(yè)務范圍、從業(yè)機構和人員的基本條件及資格審批程序、從業(yè)機構和人員的管理、有關違規(guī)罰則等均作了明確的規(guī)定。該辦法的頒布施行，必將規(guī)范證券投資咨詢公司的行為，使其在引導投資人行為方面發(fā)揮更加積極的作用。

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